国泰君安证券股份有限公司 对于垒知控股集团股份有限公司公建造行可调换公司债券              抓续督导保荐回来回报书   经中国证券监督料理委员会证监许可［2022］409 号《对于核准垒知控股集 团股份有限公司公建造行可调换公司债券的批复》核准，垒知控股集团股份有限 公司（以下简称“垒知集团”、“刊行东说念主”、或“公司”）获准刊行 3,963,000.00 张可 调换公司债券，召募资金总和为东说念主民币 396,300,000.00 元，扣除各项刊行用度合 计东说念主民币 5,839,448.12 元（不含升值税）后，本色召募资金净额为东说念主民币 容诚验字[2022]361Z0027 号《验资回报》考据。国泰君安证券股份有限公司（以 下简称“国泰君安”、“保荐机构”）公建造行可调换公司债券抓续督导的保荐 机构，实践抓续督导职责本事达成 2023 年 12 月 31 日。   当今，上述抓续督导期已届满，国泰君安字据《证券刊行上市保荐业务料理 主义》《深圳证券往复所股票上市王法》和《深圳证券往复所上市公司自律监管 率领第 13 号——保荐业务》等关系法律律例的要求，出具本抓续督导保荐职责 回来回报书。   一、保荐机构及保荐代表东说念主得意 性讲演或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其确切性、准确性、齐全性承担法 律包袱。 进行的任何质询和看望。 务料理主义》的关系限定弃取的监管形态。 二、保荐机构基本情况 保荐机构称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱买卖进修区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 本模样保荐代表东说念主：陈圳寅、陈金科 模样猜度东说念主：陈圳寅 是否更换保荐东说念主或其他情况：否 三、刊行东说念主的基本情况 刊行东说念主称号：垒知控股集团股份有限公司 证券代码：002398 注册成本：71,362.9157 万元东说念主民币 注册地址：福建省厦门市念念明区湖滨南路 62 号 主要办公地址：福建省厦门市念念明区湖滨南路 62 号 法定代表东说念主：蔡永太 本色限定东说念主：蔡永太 猜度东说念主：万樱红 猜度电话：0592-2273752 本次证券刊行类型：公建造行可调换公司债券 本次证券上市本事：2022 年 5 月 20 日 本次证券上市场所：深圳证券往复所 四、保荐职责空洞 字据中国证监会的限定，保荐机构对垒知集团的保荐职责始于垒知集团公开 刊行可调换公司债券上市之日 2022 年 5 月 20 日，达成于 2023 年 12 月 31 日。 达成 2023 年 12 月 31 日，保荐机构对垒知集团抓续督导期还是届满。   保荐机构遵从法律、行政律例和中国证监会及深圳证券往复所的关系限定， 谨守业务程序和行业程序，真挚守信、竭力尽责，最终告成完成对公司的保荐工 作。保荐机构及保荐代表东说念主的主要职责如下：   （一）尽责保举阶段   保荐机构及保荐代表东说念主按照关系法律、行政律例和中国证监会的限定，对垒 知集团进行尽责看望，组织编制苦求文献并出具保举文献；提交保举文献后，积 极合作中国证监会的审核，组织垒知集团偏激他中介机构对中国证监会的反应意 见进行回答，按照中国证监会的要求对触及本次证券刊行上市的特定事项进行尽 职看望或者核查，并与中国证监会进行专科交流；字据中国证监会的反应认识和 公司本色情况，矫正刊行关系文献；得到刊行核准文献后，按照深圳证券往复所 上市王法的要求提交保举上市所要求的关系文献，并报中国证监会备案。   （二）抓续督导阶段   抓续督导期内，保荐机构及保荐代表东说念主严格按照关系法律律例的限定，在垒 知集团公建造行可调换公司债券上市后抓续督导公司实践程序运作、谨守得意、 信息深刻等义务，主要包括： 源的轨制； 限定轨制； 发表认识； 所报送抓续督导现场查验回报、年度保荐职责回报等材料； 圳证券往复所提交的其他文献。   五、实践保荐职责本事发生的紧要事项及处理情况   保荐机构在实践保荐职责本事，公司未发生紧要事项并需要保荐机构处理的 情况。   六、对刊行东说念主合作保荐职责情况的阐述及评价   （一）尽责保举阶段   垒知集团约略积极合作保荐机构开展尽责看望，实时向保荐机构和其他中介 机构提供尽责看望所需材料，并保证所提供材料确切、准确、齐全，不存在乖谬 纪录、误导性讲演及紧要遗漏，为本次公建造行可调换公司债券刊行及上市保举 职责提供了必要的条目和便利。   （二）抓续督导阶段   垒知集团约略字据关系法律、律例和程序性文献的要求程序运作，实时、准 确地进行信息深刻。对于抓续督导本事的热切事项，公司约略实时见告保荐机构， 并字据保荐机构的要求实时提供关系文献贵府，为保荐机构实践抓续督导职责提 供了必要的条目和便利。   七、对质券职业机构参与证券刊行上市关系职责情况的阐述及评价   在保荐机构尽责保举本事，公司遴聘的证券职业机构约略按照关系法律律例 的限定出具专科认识，并约略积极合作保荐机构的协长入核查职责。在保荐机构 对公司的抓续督导本事，公司遴聘的证券职业机构字据往复所的要求实时出具有 关专科认识。   八、对上市公司信息深刻审阅的论断性认识   履职本事，保荐东说念主对公司的信息深刻文献进行了事先或过后审阅，对信息披 露文献的内容及样式、实践的关系门径进行了核查，公司已按照监管部门的关系 限定进行信息深刻，照章公开对外发布种种公告。      九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性认识   保荐机构通过对公司召募资金存放与使用情况进行核查后以为，公司已字据 关系法律律例制定了召募资金料理轨制，对召募资金的料理和使用稳当《上市公 司监管率领第 2 号——上市公司召募资金料理和使用的监管要求》等关系法律法 规的限定，对召募资金进行了专户存储和专项使用，并实时实践了关系信息深刻 义务，不存在变相转换召募资金用途和挫伤鞭策利益的情形，不存在罪人违法情 形。      十、尚未完结的保荐事项   达成 2023 年 12 月 31 日，垒知集团公建造行 A 股可调换公司债券召募资金 尚未使用罢了，本保荐机构将对尚未使用罢了的召募资金料理与使用赓续实践抓 续督导义务。      十一、中国证监会、证券往复所要求的其他事项   无   （以下无正文） （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司对于垒知控股集团股份有限公司 公建造行可调换公司债券抓续督导保荐回来回报书》之署名盖印页） 保荐代表东说念主（签名）：               陈圳寅          陈金科 保荐机构法定代表东说念主：               朱   健                       国泰君安证券股份有限公司